El compliance penal es el conjunto de políticas, procedimientos y controles internos que una empresa implementa para prevenir la comisión de delitos dentro de ella.
Su objetivo principal es evitar que la organización y sus directivos incurran en responsabilidades penales derivadas de actividades ilícitas cometidas por empleados, directivos o colaboradores.
Desde la reforma del Código Penal de 2010 y su actualización en 2015, las empresas en España pueden ser responsables penalmente por delitos cometidos en su seno.
Esto implica que una compañía puede enfrentarse a multas millonarias, inhabilitaciones, pérdida de contratos públicos o incluso a la disolución. Pero también puede quedar exenta de responsabilidad si demuestra que tenía un modelo de compliance penal eficaz.
Para empresas que facturan más de 500.000 €, el compliance penal ya no es un “extra”: es una especie de seguro de continuidad empresarial.
¿Por qué existe la responsabilidad penal de la empresa?
La responsabilidad penal de las personas jurídicas se introdujo en España mediante la Ley Orgánica 5/2010, que añadió el artículo 31 bis al Código Penal.
La reforma posterior de la Ley Orgánica 1/2015 consolidó el sistema actual y definió los requisitos para que una empresa pueda librarse de un delito si demuestra que tenía un programa de cumplimiento eficaz.
La Fiscalía General del Estado lo explica en su Circular 1/2016, donde se detalla cómo se imputa un delito a una empresa y qué requisitos debe cumplir un modelo de prevención para ser considerado válido.
Cuándo puede ser condenada una empresa
Una empresa puede ser penalmente responsable si:
> el delito lo comete un directivo o administrador en beneficio directo o indirecto de la empresa, o
> cuando el delito lo consuma un empleado, y la empresa no ha ejercido el debido control.
Esto incluye fraude, corrupción, blanqueo de capitales, estafas, delitos medioambientales o revelación de secretos, entre otros.
La clave está en el concepto de “debido control”: si la empresa no puede demostrar que tenía mecanismos para prevenir ese delito, será condenada.
¿Cómo puede librarse una empresa de un delito?
El artículo 31 bis del Código Penal establece que una empresa puede quedar exenta de responsabilidad si demuestra que:
.- tenía un modelo de organización y gestión eficaz para prevenir delitos
.- el delito se cometió eludiendo ese modelo de modo fraudulento
.- la empresa contaba con un órgano de supervisión independiente
.- no hubo incumplimiento grave de los deberes de control
El compliance penal no es un documento, ni un manual, ni un curso.
Es un sistema con controles reales, revisiones periódicas y trazabilidad.
La especial importancia del compliance para empresas que facturan más de 500.000 €
Las empresas que superan esa cifra de facturación suelen tener estructuras más complejas, un mayor número de empleados y normalmente generan más operaciones, con lo que suele haber más proveedores.
Esto deriva en una mayor exposición a riesgos penales (contratación pública, datos, medio ambiente, fiscalidad, etc.)
Además, la Fiscalía distingue entre empresas grandes y pequeñas.
Y las de mayor tamaño deben tener modelos de compliance más robustos y documentados.
Las consecuencias también suelen ser más graves.
Y es que para una empresa de este nivel, un delito no solo acarrea sanciones, sino que puede traer pérdida de reputación, bloqueo de actividad, ruptura de contratos, o incluso intervención judicial.
Qué ocurre si la empresa no tiene compliance penal
Sin un sitema de prevención, la empresa:
> no puede alegar eximentes ni atenuantes
> asumirá la responsabilidad penal completa
> puede ser condenada a multas millonarias, inhabilitación, intervención judicial o disolución.
Hay que tener en cuenta que la persona jurídica no es un escudo frente a la responsabilidad penal, sino que es un sujeto activo del derecho penal.
Qué debe incluir un modelo de compliance penal eficaz
A continuación, enumero los elementos esenciales según el artículo 31 bis del Código Penal, la Fiscalía y la norma UNE 19601:
.- identificación de riesgos penales
.- protocolos de actuación y controles internos
.- canal de denuncias
.- órgano de cumplimiento
.- formación continua
.- sistema disciplinario
.- auditoría y revisión periódica
Beneficios que aporta el compliance penal más allá de evitar delitos
El compliance penal no solo evita sanciones, sino que además mejora la propia empresa.
Y es que con él se reducen los riesgos operativos, los procesos internos se profesionalizan y la cultura corporativa se perfecciona.
También contribuye a facilitar la contratación con grandes clientes y administraciones, y aumenta la confianza de inversores y socios.
En sectores regulados (energía, transporte, construcción, tecnología, salud), parece ser totalmente imprescindible.
Conclusión: la diferencia entre ser condenado o quedar exonerado
La pregunta clave no es “¿necesito compliance penal?”, sino,
¿Mi empresa podría demostrar ante un juez que hizo todo lo posible para evitar un delito?
Si la respuesta es “no”, la empresa está expuesta.
Si la respuesta es “sí”, la empresa puede librarse de un delito incluso si un directivo o empleado lo comete.
El compliance penal no debe verse como un coste.
Es una garantía de continuidad, una protección jurídica y un indicador de madurez empresarial.
Conviene que sepas que en Aybe podemos revisar si tu empresa cumple los requisitos exigidos por la Fiscalía, el Código penal y la UNE en cuanto al compliance.
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